金交所违规跨区展业再现 监管关注控风险

中国网财经12月16日讯(记者 常实 鹿凯)日前,天金所因跨区违规展业被广西金管局警示,此类违规事件在行业内已非首次出现。

不久前,证监会清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室,向各省下发《关于进一步做好金融资产类交易场所清理整顿和风险处置工作的通知》(清整办函〔2020〕14号)要求,金交所经营活动应当限于注册地省级行政区域内,注册地、实际经营地、服务器所在地应当保持一致。

业内违规跨区展业频现

12月8日,广西壮族自治区地方金融监督管理局(简称:广西金管局)发布《关于外省交易场所未经批准在广西区内开展经营活动的风险提示》表示,近日,收到相关线索,反映天津金融资产交易所等公司未经批准,涉嫌在区内开展交易场所展业活动。

中国网财经同时发现,除天金所跨区到广西展业外,过去一年多,“金交所”跨区展业在业内频现。8月5日,北京市地方金融监督管理局(以下简称:北京金融监管局)官网发布《关于惠普金融交易中心(大连)有限公司的风险提示函》,北京金融监管局近日收到大连市金融发展局的风险提示函。在前期排查中,大连方面发现普惠金融交易中心(大连)有限公司(以下简称:普惠金交中心)存在违法违规问题,并已将其涉嫌违法违规的线索转交至大连市公安局。

大连市金融发展局在提示函中表示,近日,该局接到来自贵州、山东等地群众电话,咨询关于普惠金交中心是否可以开展业务情况。经调查发现,按照清理整顿各类交易场所部级联席会议办公室相关通知要求,普惠金交中心已于2017年6月底停止新业务。对于其存在停业整顿期间违规开展业务,大连市金融发展局已将其涉嫌违法违规线索,转交至大连市公安局。普惠金交中心存在注册地与实际经营地不符情况,也已被工商注册系统中被列入“经营异常”名录。

5月22日,北京金融监管局发布公告表示,近日收到相关线索,反映海峡(漳州)金融产权交易中心有限公司未经北京市批准,涉嫌在京设立分支机构并开展交易场所展业活动。

数月前,2019年12月4日,同样是北京金融监管局,在其官网发布“关于深圳前海金融资产交易所有限公司未经批准在京开展经营活动风险提示”。当时,北京金融监管局表示,北京市未批准任何交易场所设立分支机构,如有外埠交易场所分支机构在京开展经营活动属于违规经营行为。而违规事件频发,也成为该行业风险积聚另一侧面。

违规展业成监管重点

中国网财经注意到,随着2018年资管新规出台,传统银行资管、信托通道、私募非标资产业务被限,造成游历在一行两会监管框架之外金交所,成为承载非标市场空白重要载体。但金交所在满足地方经济发展需求等方面发挥一定积极作用同时,也存在盲目扩张、违规经营、监管不足、向个人投资者不当营销等突出问题。近两年,金交所产品信用风险抬头,部分金交所风险持续爆发,影响金融安全和社会稳定。

为防范化解金融风险,维护投资者合法权益,服务经济社会发展大局,根据党中央、国务院关于打好防范化解重大金融风险攻坚战的决策部署,金交所早在三年多前就被列为重点整治对象。

不久前,证监会清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室,向各省下发《关于进一步做好金融资产类交易场所清理整顿和风险处置工作的通知》(清整办函〔2020〕14号)要求,金交所经营活动应当限于注册地省级行政区域内,注册地、实际经营地、服务器所在地应当保持一致;使用第三方云服务器,服务器及业务数据应当存放在境内。不得在注册地所在省级行政区域以外设立子(分)公司、办事处等展业机构,不得通过与互联网平台合作等方式在其它省级行政区域展业,不得为异地企业发行产品。已设立异地展业机构应予撤销,与异地产业合作机构签订合作协议应予解除。相关法律、行政法规对金交所跨区域开展交易类业务另有规定,从其规定。

同时,要求金交所注册地省级人民政府要督促金交所严守合规底线,按照联席会议第四次会议要求,细化违规存量处置方案,分类化解违规存量风险,切实防控增量风险。坚决清理金交所同互联网平台合作开展违规业务活动,有序清理违规异地营销展业活动。此外,联席会议第四次会议将金交所存量风险化解和清理整顿工作,延期至2021年6月底完成。

未来,有关监管层对天金所跨区违规展业事件处理后续,及“金交所”行业清整进展,中国网财经将持续关注。

posted @ 21-01-12 07:31 作者:admin  阅读:

Powered by 南充市山兔电子营业部 @2018 RSS地图 html地图

2013-2018版权所有